Loading...

นโยบาย

นโยบาย AML และ KYC

เป็นนโยบายของ Trinity Limited และ บริษัท ในเครือ (ต่อไปนี้คือ“ บริษัท ”) เพื่อห้ามและดำเนินการป้องกันการฟอกเงินและกิจกรรมใด ๆ ที่อำนวยความสะดวกในการฟอกเงินหรือการสนับสนุนกิจกรรมการก่อการร้ายหรืออาชญากรรม บริษัท กำหนดให้พนักงานพนักงานและ บริษัท ในเครือปฏิบัติตามมาตรฐานเหล่านี้ในการป้องกันการใช้ผลิตภัณฑ์และบริการเพื่อการฟอกเงิน สำหรับวัตถุประสงค์ของนโยบายการฟอกเงินโดยทั่วไปหมายถึง การมีส่วนร่วมในการกระทำที่ออกแบบมาเพื่อปกปิดหรือปลอมแปลงแหล่งที่มาที่แท้จริงของเงินที่ได้จากการก่ออาชญากรเพื่อให้เงินที่ผิดกฎหมายปรากฏว่าได้มาจากต้นกำเนิดที่ถูกกฎหมาย โดยทั่วไปการฟอกเงินเกิดขึ้นในสามขั้นตอน เงินสดก่อนเข้าสู่ระบบการเงินในช่วง “ตำแหน่ง” ซึ่งเงินสดที่เกิดจากกิจกรรมอาชญากรรมถูกแปลงเป็นเครื่องมือทางการเงินเช่นคำสั่งเงินหรือเช็คเดินทางหรือฝากเข้าบัญชีที่สถาบันการเงิน ในขั้นตอน “layering” เงินจะถูกโอนย้ายหรือย้ายไปยังบัญชีอื่นหรือสถาบันการเงินอื่น ๆ เพื่อแยกเงินจากแหล่งกำเนิดทางอาญาต่อไป ในขั้นตอนการรวมกลุ่มกองทุนจะถูกนำกลับเข้าสู่เศรษฐกิจและใช้ในการซื้อสินทรัพย์ที่ถูกกฎหมายหรือเพื่อกองทุนกิจกรรมทางอาญาอื่น ๆ หรือธุรกิจที่ถูกกฎหมาย การจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายอาจไม่เกี่ยวข้องกับเงินที่ได้จากการกระทำความผิดทางอาญา แต่เป็นการพยายามปกปิดแหล่งกำเนิดหรือการใช้เงินทุนซึ่งตั้งใจจะนำไปใช้เพื่อวัตถุประสงค์ทางอาญาในภายหลัง พนักงานของ บริษัท แต่ละคนที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการจัดหาผลิตภัณฑ์และบริการของ บริษัท และผู้ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับทางลูกค้าของ บริษัท คาดว่าจะทราบข้อกำหนดของกฎหมายและข้อบังคับที่มีผลกระทบกับเขาหรือเธอ ความรับผิดชอบในงานและเป็นหน้าที่ที่ยืนยันได้ของพนักงานดังกล่าวในการปฏิบัติหน้าที่เหล่านี้ตลอดเวลาในลักษณะที่สอดคล้องกับข้อกำหนดของกฎหมายและข้อบังคับที่เกี่ยวข้อง กฎหมายและข้อบังคับรวมถึง แต่ไม่ จำกัด เพียง:“ ความขยันหมั่นเพียรของลูกค้าสำหรับธนาคาร” (2001) และ“ แนวทางทั่วไปในการเปิดบัญชีและการระบุลูกค้า” (2003) ของคณะกรรมการกำกับดูแลการธนาคารบาเซิลสี่สิบเก้าคำแนะนำสำหรับการฟอกเงิน FATF, USA Patriot Act (2001), การป้องกันและปราบปรามกฎหมายฟอกเงิน (1996) เพื่อให้มั่นใจว่ามีการใช้นโยบายทั่วไปนี้ผู้บริหารของ บริษัท ได้จัดทำและดูแลโครงการต่อเนื่องเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้องและการป้องกันการฟอกเงิน โปรแกรมนี้พยายามที่จะประสานงานข้อกำหนดด้านกฎระเบียบเฉพาะทั่วทั้งกลุ่มภายในกรอบการทำงานแบบรวมเพื่อจัดการความเสี่ยงของการสัมผัสกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้ายทั่วทั้งหน่วยธุรกิจหน้าที่และนิติบุคคล แต่ละ บริษัท ในเครือของ บริษัท จะต้องปฏิบัติตามนโยบาย AML และ KYC เอกสารประจำตัวและบันทึกการบริการทั้งหมดจะถูกเก็บไว้เป็นระยะเวลาขั้นต่ำตามที่กฎหมายท้องถิ่นกำหนด เอกสารประจำตัวและบันทึกการบริการทั้งหมดจะถูกเก็บไว้เป็นระยะเวลาขั้นต่ำตามที่กฎหมายท้องถิ่นกำหนด เพื่อให้กระบวนการ KYC เสร็จสมบูรณ์ลูกค้าจะต้องจัดเตรียมเอกสารตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้:
  • หลักฐานการระบุตัวตน – สำเนาบัตรประจำตัวประชาชนหรือหนังสือเดินทางที่ถูกต้องซึ่งต้องมีรายละเอียดดังต่อไปนี้:

– รูปถ่ายของลูกค้า

– ชื่อเต็มของลูกค้า

– วันเดือนปีเกิด

– วันที่ออกหรือ / และหมดอายุ

– แถบความปลอดภัยเต็มรูปแบบ (ถ้ามี)

  • หลักฐานการอยู่อาศัยซึ่งอาจเป็นใบแจ้งยอดธนาคาร / บัตรเครดิตหรือใบแจ้งหนี้ค่าสาธารณูปโภคที่ออกภายใน 3 เดือนปฏิทินที่มีรายละเอียดต่อไปนี้:

– ชื่อเต็มของลูกค้า

– ที่อยู่ของที่พักที่ตรงกับที่อยู่ระหว่างการลงทะเบียน

– วันที่ออกบัตร

– ตราประทับหรือเครื่องหมายของผู้มีอำนาจออกบัตร

  • สำเนาบัตรเครดิต (ทั้งด้านหน้าและด้านหลัง) ที่มีรายละเอียดดังต่อไปนี้:

– ชื่อเต็มของลูกค้า

– วันหมดอายุของบัตร

– 6 หลักแรกและ 4 หลักสุดท้ายของหมายเลขบัตรเครดิต

– ผู้มีอำนาจลงนาม

บริษัทขอสงวนสิทธิ์ในการให้ข้อมูลเพิ่มเติมรวมทั้งเอกสารที่จำเป็นต่างๆ เพื่อเป็นการยืนยันตัวตนของลูกค้า, แหล่งที่มาของรายได้ การเป็นเจ้าของบัตรเครดิตเท่าที่เห็นว่าจำเป็น เอกสารที่กล่าวถึงทั้งหมดสามารถอัปโหลดเพื่อทำการลงทะเบียนของคุณผ่านทางระบบบริการลูกค้า หมวดหมู่การอัปโหลดเอกสาร (ไฟล์จะต้องอยู่ในรูปแบบ pdf / jpg / png) หรือส่งไปที่อีเมลของเราที่ support@ipromarkets.com